碳中和與數(shù)字化系列報告（二）
碳市場監(jiān)管體系與數(shù)字化轉(zhuǎn)型
清華大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)研究院
01
行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜
全國碳市場一級市場采用“碳強度+基準(zhǔn)線法”為核心原則進(jìn)行碳配額分配。簡單來講，控排企業(yè)某年度的配額分配量，由省級生態(tài)環(huán)境部門根據(jù)該企業(yè)上一年度的產(chǎn)出量，按照基準(zhǔn)線法進(jìn)行配額的預(yù)分配。而后在下一年度按照該企業(yè)的實際產(chǎn)出核定配額總量[1]。由此可見，完備的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)是碳配額分配制度得以施行的必要條件。
發(fā)電行業(yè)具有碳排放源單一且排放量大的特點，同時管理制度相對健全，數(shù)據(jù)管理完備，在數(shù)據(jù)計量、核查以及監(jiān)管等各方面均具有較好的實施基礎(chǔ)，因此作為首個納入全國碳市場的行業(yè)。由于各不同行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范不統(tǒng)一，行業(yè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)參差不齊，生態(tài)環(huán)境部提出未來將按照“成熟一個、批準(zhǔn)發(fā)布一個”的原則，進(jìn)一步擴大碳市場行業(yè)覆蓋范圍，充分發(fā)揮市場機制在控制溫室氣體排放、促進(jìn)綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新、引導(dǎo)氣候投融資等方面的重要作用。在碳市場建設(shè)逐漸成熟的情況下，將最終覆蓋發(fā)電、石化、化工、建材、鋼鐵、有色金屬、造紙和國內(nèi)民航八大行業(yè)。
雖然第一個履約周期內(nèi)重點排放企業(yè)整體表現(xiàn)良好，但仍有不到百分之一的企業(yè)未能履約，我們可以從公開信息中獲得一些線索，究其原因大致分為幾類：
（1）企業(yè)罰款數(shù)額小，違約成本低
按照現(xiàn)行制度規(guī)定，控排企業(yè)未按時足額清繳碳排放配額的，由市級以上生態(tài)主管責(zé)令限期整改，并處以二萬以上三萬元以下罰款；逾期未整改的，將在下一年度碳配額中對欠繳部分予以核減?？梢娏P款金額小，違約成本極低，不排除存在部分“短視”的企業(yè)抱有以罰代繳的心理。
（2） 缺乏專業(yè)管理，企業(yè)端核查流程不清，規(guī)則不明
碳資產(chǎn)管理尚屬新興領(lǐng)域，除試點地區(qū)企業(yè)已經(jīng)運行多年以外，其他地區(qū)企業(yè)對碳資產(chǎn)的概念還處于初級階段，大多數(shù)企業(yè)內(nèi)也未能配備相關(guān)人才對能源消費數(shù)據(jù)等碳核查過程資料進(jìn)行管理，碳資產(chǎn)管理制度欠缺或不完善。絕大多數(shù)企業(yè)未設(shè)立碳資產(chǎn)管理部門，而是由能環(huán)部門代為履職，對于報告、核查、履約的流程不明確，造成了履約的延誤[2]。
（3）企業(yè)新技術(shù)投資不足，節(jié)能改造意愿低
通過引入新技術(shù)，優(yōu)化生產(chǎn)流程、改造、替換原有高耗能工藝設(shè)備是企業(yè)提升綜合能效、降低碳排放最直接有效的手段。這類項目具有往往前期投資較高、投資回收期長的特點，并可能因為項目改造需要配合短期停工停產(chǎn)，因此部分企業(yè)節(jié)能改造意愿不強，導(dǎo)致用能居高不下。
我國碳市場目前流通的碳資產(chǎn)以配額現(xiàn)貨為主，國內(nèi)自愿碳減排交易權(quán)（CCER）現(xiàn)貨作為補充。
國家核證自愿減排量（CCER）是指對我國境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項目的溫室氣體減排效果進(jìn)行量化核證，并在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量，可在碳交易市場中抵扣碳配額。
參與自愿減排交易的項目應(yīng)采用經(jīng)國家主管部門備案的方法學(xué)，并在國家主管部門備案和登記，且由經(jīng)國家主管部門備案的審定機構(gòu)審定
[3]
。
一方面，現(xiàn)行碳交易制度對使用 CCER 用于履約的比例做出了不能超過 5% 的限制，一定程度上影響了市場上對 CCER 的交易意愿；
另一方面， CCER 項目開發(fā)方法學(xué)大部分由 CDM 機制轉(zhuǎn)化而來，對我國本土的項目適用性不佳，且該類項目整體開發(fā)周期長，成功率低，影響了該類碳信用產(chǎn)品的數(shù)量及業(yè)主開發(fā)上市的積極性。
MRV是碳排放的量化與數(shù)據(jù)質(zhì)量保證的過程，包括監(jiān)測（Monitoring）、報告（Reporting）、核查（Verfication）三個過程，是碳市場得以正常運行的關(guān)鍵機制，下圖簡單表達(dá)了這個過程中各主體的責(zé)任：
△ 圖1 MRV體系
前兩個過程的實施及責(zé)任主體為企業(yè)，要求企業(yè)建立完善的碳資產(chǎn)管理體系及規(guī)范的監(jiān)管制度，對能源樣品檢測、電力數(shù)據(jù)監(jiān)測以及數(shù)據(jù)保存等方面有效管理，確保數(shù)據(jù)真實有效，并按照流程對數(shù)據(jù)進(jìn)行報告；第三方核查機構(gòu)將按照制度要求承擔(dān)核查的責(zé)任，對企業(yè)報告的能源相關(guān)文件、監(jiān)測報告進(jìn)行復(fù)核，并按照固定模板形成核查報告。生態(tài)環(huán)境部作為主管部門對全過程進(jìn)行監(jiān)管。碳核查的結(jié)果將作為履約的依據(jù)。
由此可見，MRV 過程中數(shù)據(jù)的真實有效是能夠確保碳配額指標(biāo)公平公正分配、確保企業(yè)碳資產(chǎn)價值的重要因素。然而因為上述過程中，在檢測、存檔、以及文件的流轉(zhuǎn)中存在諸多人為操作的環(huán)節(jié)，同時行業(yè)差別，數(shù)據(jù)體量大，一旦過程中監(jiān)管不力，就會出現(xiàn)數(shù)據(jù)造假等信用問題，對市場健康運轉(zhuǎn)造成危害。
2021 年底，生態(tài)環(huán)境部開展碳排放報告質(zhì)量專項監(jiān)督幫扶，圍繞煤樣采制、煤質(zhì)化驗、數(shù)據(jù)核驗、報告編制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，深入開展現(xiàn)場監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)檢測報告存在篡改偽造檢測報告數(shù)據(jù)、核查工作走過場、核查程序不合規(guī)等問題。碳排放數(shù)據(jù)的檢測、報告，核查過程中的數(shù)據(jù)真實、可信是碳排放權(quán)交易市場有序發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)前，我國數(shù)據(jù)采集儀表種類繁多、品質(zhì)良莠不齊、通信功能不完善，碳數(shù)據(jù)記錄、統(tǒng)計、計算過程中存在計算錯誤、篡改數(shù)據(jù)等風(fēng)險，拉低了碳核算與監(jiān)管精準(zhǔn)度[4]。
我國碳市場監(jiān)管體系中主要由重點排放單位自行報送排放數(shù)據(jù)和核查機構(gòu)出具核查報告兩條路徑提供排放數(shù)據(jù)（圖2）。在監(jiān)管體系中除了加強相關(guān)部門的監(jiān)管力度，加強核查機構(gòu)行業(yè)自律管理外，還可在 MRV 中引入新型技術(shù)協(xié)助監(jiān)管，提升相關(guān)部門的現(xiàn)代化監(jiān)管水平、降低監(jiān)管壓力。
物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)利用傳感器、射頻識別(radio frequency identification, RFID)、二維碼等作為感知元件,通過基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)來實現(xiàn)物與物、人與物的互聯(lián)
[5]
。通過物聯(lián)網(wǎng)采集數(shù)據(jù)，既可提高數(shù)據(jù)采集的效率還可降低人為因素誤差。區(qū)塊鏈技術(shù)具有集體維護(hù)、不可篡改、可追溯、公開透明等特征，被譽為數(shù)字時代的“信任機器”。將數(shù)據(jù)存儲在區(qū)塊鏈上，對數(shù)據(jù)進(jìn)行全生命周期管理，不僅可避免數(shù)據(jù)被篡改，還能記錄數(shù)據(jù)來源，明確權(quán)屬，為激活數(shù)據(jù)潛能奠定基礎(chǔ)。
物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與區(qū)塊鏈技術(shù)的特點相輔相成，將“物聯(lián)網(wǎng)+區(qū)塊鏈”技術(shù)引入到 MRV 體系中，首先，在控排企業(yè)的生產(chǎn)端的必要環(huán)節(jié)加裝感應(yīng)器數(shù)據(jù)采集模塊，實現(xiàn)碳排放因子數(shù)據(jù)的自動化采集；其次，搭建由政府機構(gòu)牽頭運維的聯(lián)盟鏈用于檢測數(shù)據(jù)的記錄、調(diào)取，這樣既可保證鏈上數(shù)據(jù)真實、可信，又能確保鏈上數(shù)據(jù)安全避免外泄風(fēng)險。因此，將傳感器檢測數(shù)據(jù)通過基于物聯(lián)網(wǎng)的通訊網(wǎng)絡(luò)上傳到區(qū)塊鏈上，即完成了檢測和上報，實現(xiàn)數(shù)據(jù)檢測、記錄自動化作業(yè)，減少人工作業(yè)，降低人為因素誤差和錯誤，保障了數(shù)據(jù)從檢測到報告的準(zhǔn)確、真實、可信，降低了碳核查中的數(shù)據(jù)核查壓力。
通過“物聯(lián)網(wǎng)+區(qū)塊鏈”技術(shù)，可實現(xiàn)碳排放數(shù)據(jù)的高效采集與可靠存儲，從而形成可信動態(tài)數(shù)據(jù)庫，為監(jiān)管部門、企業(yè)的綠色化發(fā)展轉(zhuǎn)型決策提供依據(jù)。
監(jiān)管部門通過碳排放動態(tài)數(shù)據(jù)庫，及時掌握區(qū)域碳排放變化趨勢，為配額發(fā)放、碳排放核查等工作提供依據(jù)。電力企業(yè)可通過電、碳數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，建立電碳分析模型，依托大數(shù)據(jù)快速掌握企業(yè)碳排放情況，解決了傳統(tǒng)模式下獲得碳排放數(shù)據(jù)滯后性的問題，同時也為電力企業(yè)評估、儲備、運營碳資產(chǎn)提供數(shù)據(jù)支持?？嘏牌髽I(yè)通過電碳模型結(jié)合企業(yè)用能情況進(jìn)行綜合評估，通過數(shù)據(jù)幫助企業(yè)挖掘控排減碳優(yōu)化空間，實現(xiàn)智慧化決策。
03
基于區(qū)塊鏈技術(shù)的碳資產(chǎn)核證
在 CCER 項目開發(fā)階段，由于項目的特殊性，傳統(tǒng)的依靠人工的檢測方式存在技術(shù)局限性。以林業(yè)碳匯項目為例，森林面積大、樹木種類多且分布廣，傳統(tǒng)的人工監(jiān)測方式速度慢、成本高，直接影響了林業(yè)碳匯項目的開發(fā)速度、成本和質(zhì)量。
在 CCER 項目開發(fā)中，引入衛(wèi)星遙感技術(shù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)代替?zhèn)鹘y(tǒng)人工監(jiān)測，通過衛(wèi)星遙感技術(shù)快速檢測森林面積、樹齡等，并能持續(xù)實時監(jiān)測動態(tài)掌握森林情況。對于森林破壞、災(zāi)害情況，可實現(xiàn)及時發(fā)現(xiàn)、常態(tài)化巡查，降低碳儲量損失。同時，依托碳儲量算法，融合遙感測繪數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)，以區(qū)塊鏈技術(shù)為底層，可建立林業(yè)碳匯項目碳資產(chǎn)動態(tài)數(shù)據(jù)庫，實時反饋森林碳匯項目的碳資產(chǎn)數(shù)據(jù)，促進(jìn)碳匯項目的交易市場活力。
[1] 生態(tài)環(huán)境部.《2019-2020年全國碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實施方案（發(fā)電行業(yè)）》（國環(huán)規(guī)氣候〔2020〕3號）[Z].2020-12-30
[2] 吳宏杰.碳資產(chǎn)管理[M].北京:清華大學(xué)出版社,2018.
[3] 從碳市場建設(shè)看碳資產(chǎn)、碳業(yè)務(wù)和碳金融服務(wù)[R].2022.4.國網(wǎng)英大集團(tuán)英大證券有限公司.
[4] 張金夢.我國將建立三級碳排放計量服務(wù)支撐體系[N].中國能源報,2022-03-28(019)
[5] 鄔賀銓.物聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用與挑戰(zhàn)綜述[J].重慶郵電大學(xué)學(xué)報(自然科版),2010,22(05):526-531.
