摘 要
世界一流創(chuàng)新企業(yè)是我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家和世界科技強國的重要戰(zhàn)略支撐。在對國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)創(chuàng)新型企業(yè)的研究進行梳理的基礎(chǔ)上，本文進一步闡釋和區(qū)分創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)和世界一流創(chuàng)新企業(yè)的概念和內(nèi)涵。以培育世界一流創(chuàng)新企業(yè)為導(dǎo)向，從戰(zhàn)略管理能力、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出四個維度構(gòu)建創(chuàng)新型企業(yè)評價指標(biāo)體系，并以該評價指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，為三類企業(yè)設(shè)置發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，以期為引導(dǎo)創(chuàng)新型企業(yè)成長、打造創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、培育世界一流創(chuàng)新企業(yè)提供理論和實踐參考。
世界一流創(chuàng)新企業(yè)評價指標(biāo)體系研究
文/陳勁，等
陳勁 清華大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)研究院產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型顧問委員會委員
“惟創(chuàng)新者進，惟創(chuàng)新者強，惟創(chuàng)新者勝?！眲?chuàng)新是企業(yè)的靈魂，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的保證，是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。企業(yè)是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的主體支撐，培育世界一流創(chuàng)新企業(yè)對于我國建設(shè)成為世界科技創(chuàng)新強國、成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地具有重要意義。2005 年，國家科技部、國資委、全國總工會三部門聯(lián)合啟動創(chuàng)新型企業(yè)試點工作，發(fā)揮先進示范作用，促進企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新活力。黨的十九大對我國企業(yè)不斷增強創(chuàng)新力和國際影響力提出了更高的要求和新的奮斗目標(biāo)，明確提出要“培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”。打造世界一流創(chuàng)新企業(yè)，既要求企業(yè)具有持續(xù)的自主創(chuàng)新能力，又要求企業(yè)建立和完善利于創(chuàng)新的內(nèi)在機制；不僅要求企業(yè)關(guān)注自身規(guī)模和效益，還要求企業(yè)具有整體觀，關(guān)注社會需要和人類發(fā)展，形成科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動，實現(xiàn)經(jīng)濟效益與社會效益同步發(fā)展的雙重價值。
中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的日益改善催生了一批創(chuàng)新型企業(yè)，同時，企業(yè)通過轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，實現(xiàn)跨越式發(fā)展，涌現(xiàn)出華為、騰訊、阿里巴巴等一批具有國際競爭力和影響力的創(chuàng)新型企業(yè)。但是也必須看到，中國企業(yè)仍普遍面臨產(chǎn)品附加值低、全球價值鏈的“低端鎖定”、關(guān)鍵技術(shù)自主可控能力弱等困局，這些短板與不足使得中國企業(yè)距離世界一流創(chuàng)新企業(yè)仍存在一定的差距。當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在重構(gòu)全球創(chuàng)新格局，中國企業(yè)只有明確定位、認(rèn)清差距，才能進行針對性改善，從而抓住機遇，搶占新一輪創(chuàng)新制高點，成長為世界一流創(chuàng)新企業(yè)。
什么是世界一流創(chuàng)新企業(yè)？創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)和世界一流創(chuàng)新企業(yè)有何區(qū)別？世界一流創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)該具備哪些典型特點和競爭優(yōu)勢？如何判定其領(lǐng)先水平？以上問題是中國創(chuàng)新型企業(yè)實現(xiàn)全球突圍的關(guān)鍵。因此，本文旨在探討梳理創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、世界一流創(chuàng)新企業(yè)的內(nèi)涵和區(qū)別，以培育世界一流創(chuàng)新企業(yè)為目標(biāo)，通過對標(biāo)桿企業(yè)的特征分析，構(gòu)建創(chuàng)新型企業(yè)評價指標(biāo)體系，并為這三類創(chuàng)新型企業(yè)設(shè)置評價標(biāo)準(zhǔn)，以期為引導(dǎo)創(chuàng)新型企業(yè)成長、打造一批創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、培育世界一流創(chuàng)新企業(yè)提供評價體系和參考標(biāo)準(zhǔn)。
三類創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵與本質(zhì)
1912年，熊彼特提出“創(chuàng)新”的概念，并將其定義為“生產(chǎn)要素的重新組合”，創(chuàng)新對于經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動作用自此得到持續(xù)關(guān)注。早期“創(chuàng)新型企業(yè)”的相關(guān)研究主要關(guān)注知識要素和技術(shù)要素，關(guān)注企業(yè)的創(chuàng)新活動本身?！艾F(xiàn)代管理學(xué)之父”彼得·德魯克首先提出“創(chuàng)新型組織”的概念，認(rèn)為創(chuàng)新型組織就是把創(chuàng)新精神制度化而創(chuàng)造出一種創(chuàng)新的習(xí)慣。野中郁次郎關(guān)注在特定環(huán)境下的知識創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化行為，提出知識創(chuàng)新型企業(yè)。一些研究以價值創(chuàng)造為導(dǎo)向?qū)?chuàng)新型企業(yè)進行定義，關(guān)注創(chuàng)新型企業(yè)的績效與價值，認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)是擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，推動新產(chǎn)品、新市場和新產(chǎn)業(yè)的形成，持續(xù)獲得創(chuàng)新績效，并且具有社會影響力和輻射價值的企業(yè)。隨著人類社會和科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，事物之間的聯(lián)系與協(xié)同不斷加深，企業(yè)創(chuàng)新活動的復(fù)雜性不斷增強，學(xué)者和實踐者逐漸意識到，創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展與成長不是孤立的，創(chuàng)新型企業(yè)是以技術(shù)和知識創(chuàng)新為核心、技術(shù)要素和非技術(shù)要素全面協(xié)同的一個復(fù)雜系統(tǒng)。可以看出，雖然學(xué)者們對創(chuàng)新型企業(yè)的定義和理解不盡相同，但是都將“創(chuàng)新”作為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)核。
創(chuàng)新型企業(yè)是以創(chuàng)新活動實現(xiàn)盈利目的的經(jīng)濟組織，是以實現(xiàn)創(chuàng)新績效為目標(biāo)，以物質(zhì)基礎(chǔ)、文化環(huán)境和創(chuàng)新管理能力為支撐，通過企業(yè)自主創(chuàng)新將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，打造擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和自主品牌，從而獲得市場競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)經(jīng)濟效益的企業(yè)。
創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)
在加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的背景下，《“十三五”國家技術(shù)創(chuàng)新工程規(guī)劃》明確提出，到 2020 年，培育 20 家左右具有世界影響力的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)。華為、騰訊等一批企業(yè)創(chuàng)新實力和國際地位的快速提升，對增強產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力和競爭力、提升我國科技實力、打造經(jīng)濟增長新動力發(fā)揮了重要作用。
與一般創(chuàng)新型企業(yè)相比，創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)需要在世界范圍內(nèi)具備一定的影響力，能夠在行業(yè)內(nèi)發(fā)揮一定的技術(shù)引領(lǐng)作用。這就要求企業(yè)以國家戰(zhàn)略需求和社會發(fā)展需要為導(dǎo)向，更好地把握創(chuàng)新規(guī)律，瞄準(zhǔn)科技前沿，開展應(yīng)用和基礎(chǔ)創(chuàng)新活動，培育先進的自主創(chuàng)新能力與核心競爭力，進而在國際市場上獲取一定的競爭優(yōu)勢和影響力，獲得卓越的經(jīng)濟收益。
資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為，有價值的、稀缺的、不能完全模仿和替代的資源和能力可以成為企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源，充足而獨特的創(chuàng)新資源是創(chuàng)新型企業(yè)成長的基礎(chǔ)和支撐。對于具有國際影響力的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)，需要在更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次挖掘創(chuàng)新資源，更高效率地配置創(chuàng)新資源。創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)需要以更加開放的姿態(tài)，積極主動地融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和全球價值鏈，把握全球創(chuàng)新要素流動趨勢，探索、引進和整合高端創(chuàng)新生產(chǎn)要素，開拓業(yè)務(wù)空間，從而為企業(yè)占據(jù)價值鏈高端贏得機會、掌握主動權(quán)。同時，充分利用本地人才、知識和技術(shù)資源等創(chuàng)新資源，有利于創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)在國際化經(jīng)營的過程中了解和滿足本地業(yè)務(wù)需求，為國際業(yè)務(wù)提供支持和保障，獲取國際競爭優(yōu)勢，在國際市場謀取收益。
創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)是以社會和行業(yè)發(fā)展趨勢為戰(zhàn)略導(dǎo)向，把握創(chuàng)新規(guī)律，以卓越的創(chuàng)新管理能力和創(chuàng)新文化氛圍，整合利用全球創(chuàng)新資源開展自主創(chuàng)新，具備行業(yè)領(lǐng)先的技術(shù)水平，打造世界級、高品質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，在國際市場擁有一定競爭優(yōu)勢，具有國際影響力的企業(yè)。
創(chuàng)新是成就世界一流企業(yè)的核心驅(qū)動力?！笆澜缫涣鲃?chuàng)新企業(yè)”是在新時代、加快培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)的背景下提出的新的實踐概念，這一概念對創(chuàng)新型企業(yè)的領(lǐng)先狀態(tài)提出了更高的要求。
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會提出，培育世界一流企業(yè)要實現(xiàn)“三個領(lǐng)軍”“三個領(lǐng)先”“三個典范”。其中，“三個典范”是指要成為踐行綠色發(fā)展理念的典范，成為履行社會責(zé)任的典范，成為全球知名品牌形象的典范。麥肯錫認(rèn)為，世界一流企業(yè)要做大（規(guī)模），做強（業(yè)績不俗、產(chǎn)品、品牌、價值），基業(yè)長青（愿景、價值觀、使命與文化、治理與管理體系）?？梢钥闯?，對于世界一流創(chuàng)新企業(yè)而言，不僅創(chuàng)新投入更加充足、科學(xué)，創(chuàng)新文化更加開放、寬容，研發(fā)設(shè)備更加先進，創(chuàng)新產(chǎn)出更加高效率、高質(zhì)量，企業(yè)規(guī)模、效益和品牌價值方面具有其他企業(yè)難以超越的領(lǐng)先地位，更是經(jīng)濟和社會價值創(chuàng)造雙重使命驅(qū)動的共益企業(yè)，高層次的使命與具有前瞻性的戰(zhàn)略不可或缺。
同時，使命引領(lǐng)也是世界一流企業(yè)培育動態(tài)能力、實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新績效的根本驅(qū)動。毫無疑問，“世界一流創(chuàng)新企業(yè)”不可能是一蹴而就的，而是在時代大浪淘沙中能夠持續(xù)獲得競爭優(yōu)勢的企業(yè)。這就需要企業(yè)具備動態(tài)能力，在不穩(wěn)定（Volatile）、不確定（Uncertain）、復(fù)雜（Complex）、模糊（Ambiguous）的競爭環(huán)境中，能夠迅速整合、建立和重構(gòu)其內(nèi)外部能力，以適應(yīng)快速變化的環(huán)境并獲得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)基業(yè)長青。在這一過程中，企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新戰(zhàn)略不容忽視。企業(yè)的動態(tài)能力具有路徑依賴性，企業(yè)當(dāng)前的資源和能力基礎(chǔ)受到企業(yè)先前路徑的影響。因此，企業(yè)需要遵從整體性、全局性、非線性思維，時刻關(guān)注人類發(fā)展所面臨的挑戰(zhàn)和全球問題，從中識別行業(yè)發(fā)展的機遇與危機，調(diào)整自身使命、愿景和戰(zhàn)略定位。只有將企業(yè)使命與行業(yè)前景、社會的可持續(xù)發(fā)展及人類進步相融合，并通過持續(xù)創(chuàng)新，在前沿和基礎(chǔ)領(lǐng)域掌握核心技術(shù)，占領(lǐng)創(chuàng)新高地與價值鏈高端，才能滿足市場需求，獲得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)持續(xù)增長，最終成長為世界一流創(chuàng)新企業(yè)。
世界一流創(chuàng)新企業(yè)是實現(xiàn)全方位引領(lǐng)的綜合體，是以推動社會發(fā)展為使命導(dǎo)向，以世界一流的創(chuàng)新管理模式為基礎(chǔ)，占據(jù)國際資源配置主導(dǎo)地位，持續(xù)進行前瞻性、基礎(chǔ)性創(chuàng)新，引領(lǐng)全球行業(yè)發(fā)展和技術(shù)進步，始終保持核心技術(shù)高度自主可控，從而在經(jīng)濟效益、企業(yè)規(guī)模、品牌價值、市場能力方面具有卓越表現(xiàn)，同時，能夠滿足人類對美好生活的需要，推動社會發(fā)展，帶來巨大社會效益的企業(yè)。
創(chuàng)新型企業(yè)評價指標(biāo)體系
創(chuàng)新型企業(yè)評價指標(biāo)體系構(gòu)建意義
1982 年，英國學(xué)者弗里曼率先從研發(fā)能力、營銷能力、對用戶需求的理解和管理能力四個方面總結(jié)了創(chuàng)新成功企業(yè)的 10 個特點。此后，學(xué)者們從不同角度對創(chuàng)新型企業(yè)構(gòu)建的指標(biāo)體系進行研究，但是，現(xiàn)有指標(biāo)體系多圍繞“創(chuàng)新型企業(yè)”和“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”進行構(gòu)建，適用于“創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)”和“世界一流創(chuàng)新企業(yè)”的評價體系研究仍存在空白。由于“創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)”和“世界一流創(chuàng)新企業(yè)”仍屬于新興的實踐概念，學(xué)術(shù)界、政策制定者對其本質(zhì)和內(nèi)涵仍未達成一致，現(xiàn)有研究多為理論研究和案例研究，如陳勁和李佳雪認(rèn)為世界一流創(chuàng)新企業(yè)成長需要關(guān)注戰(zhàn)略規(guī)劃、運營與創(chuàng)新兼顧、資源平臺、創(chuàng)新型企業(yè)家與全員創(chuàng)新、創(chuàng)新文化和創(chuàng)新管理系統(tǒng)；殷群通過對蘋果、三星和華為的案例研究，發(fā)現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)人、創(chuàng)新團隊和經(jīng)營策略對世界級創(chuàng)新企業(yè)成長的驅(qū)動作用，這些因素仍停留在構(gòu)念的層面上，缺乏可操作化指標(biāo)。同時，世界級企業(yè)的相關(guān)研究雖然意識到了創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的重要意義，但是對企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)注仍有不足。因此，亟需相關(guān)研究對創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)和世界一流創(chuàng)新企業(yè)評價體系進行開發(fā)。
創(chuàng)新型企業(yè)評價指標(biāo)體系構(gòu)建思路
“創(chuàng)新型企業(yè)”“創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)”和“世界一流創(chuàng)新企業(yè)”評價指標(biāo)體系具有兩個重要功能：一是指標(biāo)評價，二是目標(biāo)引導(dǎo)。具體來說，評價指標(biāo)需要能夠系統(tǒng)、科學(xué)地反映創(chuàng)新型企業(yè)成長規(guī)律和思考邏輯，進而通過評價可以幫助企業(yè)明確定位，認(rèn)清差距，并引導(dǎo)企業(yè)按照正確的路徑成長，最終成為世界一流創(chuàng)新企業(yè)。因此，本文基于“戰(zhàn)略能力為引領(lǐng)，創(chuàng)新投入為保障，創(chuàng)新基礎(chǔ)為根基，創(chuàng)新產(chǎn)出為支撐”的思路，構(gòu)建“創(chuàng)新型企業(yè)”“創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)”和“世界一流創(chuàng)新企業(yè)”評價指標(biāo)體系，理論模型如圖 1。
如圖 1 所示，企業(yè)通過對社會發(fā)展及顧客需求的關(guān)注與分析，洞察行業(yè)機遇與挑戰(zhàn)，將社會發(fā)展需求融入企業(yè)戰(zhàn)略，以創(chuàng)造創(chuàng)新績效為目標(biāo)，充分發(fā)揮戰(zhàn)略引導(dǎo)和目標(biāo)導(dǎo)向作用，針對性進行創(chuàng)新投入，合理分配研發(fā)資金，科學(xué)打造人才隊伍，吸引高水平關(guān)鍵人才。創(chuàng)新基礎(chǔ)是企業(yè)創(chuàng)新活動順利、高效開展的根基；挖掘、配置內(nèi)外部資源，并通過為創(chuàng)新活動提供先進的研發(fā)設(shè)備，建立科學(xué)的激勵制度，營造寬容、高效的創(chuàng)新文化氛圍使創(chuàng)新投入得以高效利用，將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。創(chuàng)新活動的直接產(chǎn)出包括專利、國際標(biāo)準(zhǔn)、新產(chǎn)品等創(chuàng)新成果，這些成果可以為企業(yè)帶來經(jīng)濟收益，增加品牌價值。在創(chuàng)新過程中，創(chuàng)造創(chuàng)新成果、實現(xiàn)經(jīng)濟效益并不是最終目標(biāo)，企業(yè)需要對前沿領(lǐng)域不斷挖潛探索，創(chuàng)造顛覆性創(chuàng)新成果，實現(xiàn)核心能力的高度自主可控，從而形成持續(xù)創(chuàng)新能力，切實解決社會需求，創(chuàng)造巨大的社會影響力。簡言之，就是以創(chuàng)新基礎(chǔ)為支撐，通過戰(zhàn)略引領(lǐng)推動戰(zhàn)略變革，不斷將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，從而實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。這一過程通過不斷的戰(zhàn)略變革與持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)循環(huán)，看似循環(huán)往復(fù)，實則不斷飛躍，從而成長為基業(yè)長青的世界一流創(chuàng)新企業(yè)。
創(chuàng)新型企業(yè)評價指標(biāo)體系
根據(jù)上文所述創(chuàng)新型企業(yè)評價指標(biāo)體系的構(gòu)建思路，本文以培育世界一流創(chuàng)新企業(yè)為目標(biāo)，構(gòu)建“創(chuàng)新型企業(yè)”“創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)”和“世界一流創(chuàng)新企業(yè)”評價指標(biāo)體系，共選取戰(zhàn)略管理、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出 4 個一級指標(biāo)，12 個二級指標(biāo)和 23 個三級指標(biāo)，具體分類和說明如表1所示。
戰(zhàn)略管理能力
戰(zhàn)略管理能力具體反映在企業(yè)戰(zhàn)略制定能力和戰(zhàn)略實施能力兩方面。戰(zhàn)略制定能力強調(diào)企業(yè)對內(nèi)外部機會與威脅的敏感程度，能夠洞察行業(yè)的發(fā)展趨勢與未來方向，并以此為導(dǎo)向確定企業(yè)戰(zhàn)略和實施策略。對于創(chuàng)新型企業(yè)而言，領(lǐng)導(dǎo)對創(chuàng)新的支持與重視程度直接關(guān)系到其戰(zhàn)略的實施力度與水平。同時，核心技術(shù)是創(chuàng)新型企業(yè)競爭力的主要來源，符合未來發(fā)展趨勢的前瞻性核心技術(shù)關(guān)乎發(fā)展的主動權(quán)，戰(zhàn)略的實施自然離不開核心技術(shù)的自主可控。因此，戰(zhàn)略實施能力用企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新傾向和核心技術(shù)自主可控程度進行測量。
創(chuàng)新基礎(chǔ)
創(chuàng)新基礎(chǔ)由研發(fā)條件、開放創(chuàng)新、制度文化基礎(chǔ)三個維度的指標(biāo)構(gòu)成，企業(yè)為研發(fā)活動提供良好的軟硬件條件，促進創(chuàng)新活動的高效開展和創(chuàng)新成果高質(zhì)量產(chǎn)出。研發(fā)條件通過研發(fā)設(shè)備新度進行衡量，通過計算設(shè)備凈值與原值的比值反映設(shè)備的更新速度，體現(xiàn)企業(yè)為研發(fā)活動所提供設(shè)備的先進水平；開放創(chuàng)新通過海外資產(chǎn)占比和海外員工占比兩個指標(biāo)進行衡量，強調(diào)企業(yè)整合全球人力、物力資源，整合、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，掌握創(chuàng)新主動權(quán)；制度文化基礎(chǔ)通過容錯文化和人才培養(yǎng)機制測量，創(chuàng)新活動具有高度不確定性、風(fēng)險性，引導(dǎo)企業(yè)重視人才在研發(fā)活動中的基礎(chǔ)作用，重視研發(fā)人員的長期培養(yǎng)和持續(xù)成長，提高研發(fā)人員創(chuàng)新能力，同時，容錯寬容的文化氛圍和環(huán)境能夠激發(fā)員工的創(chuàng)新意識和意愿。
創(chuàng)新投入
創(chuàng)新投入分為研發(fā)人員投入和資金投入兩個維度，強調(diào)創(chuàng)新資源在企業(yè)研發(fā)活動中的重要作用，充足的研發(fā)投入能夠為企業(yè)研發(fā)活動提供良好的保障，科學(xué)合理的資源分配能夠使資源得到高效利用。研發(fā)人員由 R&D 人員數(shù)量、R&D 人員數(shù)占員工人數(shù)比重和科學(xué)家占 R&D 人員比重三個指標(biāo)進行測量，在關(guān)注企業(yè)研發(fā)人才團隊規(guī)模的同時，關(guān)注研發(fā)團隊的質(zhì)量和對于前沿、“卡脖子”問題的解決能力。資金投入通過年度 R&D 經(jīng)費總額、R&D 強度和基礎(chǔ)研發(fā)強度三個指標(biāo)進行衡量，從投入角度引導(dǎo)企業(yè)為研發(fā)活動提供充足資金，同時，加大對基礎(chǔ)前沿技術(shù)的資金支持，強調(diào)企業(yè)對關(guān)鍵技術(shù)的關(guān)注，掌握創(chuàng)新和發(fā)展的主動權(quán)。
創(chuàng)新產(chǎn)出 創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的直接表現(xiàn)，分成知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、新產(chǎn)品收益、財務(wù)能力、開放成果和品牌五個維度。知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)由發(fā)明專利申請數(shù)量、發(fā)明專利授權(quán)量占申請量比重和國際標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)能力進行衡量，發(fā)明專利申請數(shù)量體現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展速度，發(fā)明專利授權(quán)量占申請量比重體現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新投入的利用效率和研發(fā)質(zhì)量，國際標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)能力反映了企業(yè)在技術(shù)上的國際領(lǐng)先地位和壟斷水平。新產(chǎn)品收益通過新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品活躍度系數(shù)進行測量，反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與業(yè)務(wù)的吻合程度，對企業(yè)創(chuàng)新的實現(xiàn)能力進行了測量。財務(wù)能力分為資產(chǎn)回報率和營業(yè)收入增長率，企業(yè)良好的盈利能力是企業(yè)生存的保障，也是進入世界領(lǐng)軍創(chuàng)新企業(yè)行列的前提和基礎(chǔ)。同時，營業(yè)收入增長率指標(biāo)引導(dǎo)企業(yè)關(guān)注創(chuàng)新企業(yè)的持續(xù)增長能力。國際化經(jīng)營是世界領(lǐng)軍企業(yè)成長的必由之路，通過海外營業(yè)收入占比對企業(yè)的開放成果進行測量，反映了企業(yè)國際化經(jīng)營的水平。世界一流創(chuàng)新企業(yè)必然是具有國際影響力的企業(yè)，而品牌價值是影響力的重要體現(xiàn)，因此，本文通過測量企業(yè)的品牌價值反映企業(yè)的國際影響力。
創(chuàng)新型企業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn)
為了發(fā)揮創(chuàng)新型企業(yè)評價指標(biāo)體系的引導(dǎo)作用，本文通過分析蘋果、谷歌、華為及科創(chuàng)板企業(yè)等企業(yè)的特征，為“創(chuàng)新型企業(yè)”“創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)”和“世界一流創(chuàng)新企業(yè)”分別設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)（表 2），以期幫助我國創(chuàng)新型企業(yè)明確定位，認(rèn)清差距，為我國培育世界一流創(chuàng)新企業(yè)提供參考和指導(dǎo)。下面將對關(guān)鍵指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定進行說明。
核心技術(shù)自主可控程度。無論對于國家、區(qū)域還是企業(yè)而言，只有實現(xiàn)核心技術(shù)的高度自主可控，才能解決“卡脖子”問題，突破“引進—落后—再引進—再落后”的路徑依賴，牢牢掌握創(chuàng)新主動權(quán)、發(fā)展主動權(quán)。我國建設(shè)創(chuàng)新型國家成果豐碩，但是與實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的目標(biāo)仍有距離。世界上創(chuàng)新型國家的對外技術(shù)依存度通常在 30% 以下，其中美國、日本的對外技術(shù)依存度在 5% 以下?！笆濉奔夹g(shù)創(chuàng)新的重要指標(biāo)是將技術(shù)對外依存度控制在 20%～30%。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，應(yīng)在國家實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控的進程中發(fā)揮關(guān)鍵作用。因此，對于我國正在著力培育的世界一流創(chuàng)新企業(yè)，應(yīng)該發(fā)揮主力軍作用，率先達到核心技術(shù)自主可控程度 70% 以上，而對于創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)和一般的創(chuàng)新型企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)則可稍有放松，給予其更多的成長時間和空間。
R&D 人員占員工比重。研發(fā)活動是創(chuàng)新型企業(yè)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，作為這一活動的主體，R&D 人員很大程度上決定了企業(yè)的研發(fā)效率和水平，企業(yè)研發(fā)人員的比重體現(xiàn)了企業(yè)對創(chuàng)新的重視與依賴程度?？苿?chuàng)板的 133 家公司共有員工 16.9 萬，其中研發(fā)人員 3.8 萬名，占比約 22%，代表了一般創(chuàng)新型企業(yè)的普遍水平。對比谷歌、亞馬遜等全球創(chuàng)新巨頭，研發(fā)人員占比均在 35% 左右。作為全球領(lǐng)先的信息與通信基礎(chǔ)設(shè)施和智能終端提供商，華為的研發(fā)人員更是占據(jù)全體員工總數(shù)的接近一半，在全球約 19.4 萬名員工中，9.6 萬名為研發(fā)員工。因此，將三類創(chuàng)新型企業(yè) R&D 人員占員工比重的標(biāo)準(zhǔn)分別設(shè)為 20%、25% 和 35%。
科學(xué)家占 R&D 人員比重。為了緊跟不斷加快的科技發(fā)展進程，顛覆性創(chuàng)新成為決定企業(yè)成敗的關(guān)鍵因素，因此，領(lǐng)先的創(chuàng)新型企業(yè)越來越將高水平的研發(fā)人員視作研發(fā)團隊的核心競爭力。谷歌建立 Google X 實驗室，吸引頂級科學(xué)家開展未來研究；阿里巴巴建立達摩院，計劃在全世界引進 100 名頂尖科學(xué)家和研究人員開展前沿研究；華為能夠在 5G 技術(shù)領(lǐng)域遙遙領(lǐng)先，背后的科學(xué)家團隊有 100 多名化學(xué)家、700 多名數(shù)學(xué)家、近 900 名物理學(xué)家以及近 8000 名基礎(chǔ)研究專家，科學(xué)家占研發(fā)比重約 10%，可作為世界一流創(chuàng)新企業(yè)的參考標(biāo)準(zhǔn)。由于一般創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，難以吸引科學(xué)家的加盟，再加上探索式創(chuàng)新的高風(fēng)險和高度不確定性，企業(yè)更傾向于進行利用式創(chuàng)新，并不必要聘請科學(xué)家加入研發(fā)團隊。因此，本指標(biāo)不對一般創(chuàng)新型企業(yè)設(shè)置要求。
基礎(chǔ)研發(fā)強度。隨著人類對科學(xué)技術(shù)探索的不斷深入以及企業(yè)創(chuàng)新水平的提高，跟蹤模仿逐漸不能滿足企業(yè)，然而，顛覆性技術(shù)的開發(fā)不是空中樓閣，需要強大的基礎(chǔ)研發(fā)奠基，企業(yè)的研發(fā)工作將逐漸向基礎(chǔ)研究延伸。作為世界上領(lǐng)軍型創(chuàng)新企業(yè)最多的國家，美國的經(jīng)驗值得學(xué)習(xí)。美國國家科學(xué)基金會下屬的國家科學(xué)與工程統(tǒng)計中心（NCSES）調(diào)查顯示，2014 年美國企業(yè)用于基礎(chǔ)研發(fā)的經(jīng)費占研發(fā)總經(jīng)費的平均水平為 6.4%，在制藥等高技術(shù)行業(yè)，這一比例將更高。華為近幾年的跨越式增長和在 5G 技術(shù)上取得的卓越成就，得益于對基礎(chǔ)研發(fā)的持續(xù)投入，華為繼續(xù)強基，計劃將 20％～30% 的研發(fā)經(jīng)費用于基礎(chǔ)研究，華為作為中國本土的世界一流企業(yè)，這一標(biāo)準(zhǔn)可以為我國培育世界一流創(chuàng)新企業(yè)提供重要參考。
發(fā)明專利申請數(shù)量和專利授權(quán)量占申請量比重。專利（尤其是發(fā)明專利）的數(shù)量是一個企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)。由圖 2 和圖 3 可以看到，蘋果、谷歌、微軟等公認(rèn)的世界領(lǐng)先創(chuàng)新型企業(yè)每年發(fā)明專利的申請量在 4000 件上下浮動，獲得專利授權(quán)的比例在 70% 左右，蘋果公司雖然申請量略低，但是其獲得最終授權(quán)的比例較高。與上述領(lǐng)軍企業(yè)所處領(lǐng)域相似且在世界上有較大影響力的中興、騰訊、聯(lián)想每年的發(fā)明專利申請數(shù)量在 1000 件左右。中興雖然申請數(shù)量遙遙領(lǐng)先，但是其獲得授權(quán)的專利比例較低；聯(lián)想則與之相反，雖然申請數(shù)量較少，但是獲得授權(quán)的比例較高。這也說明對于創(chuàng)新型企業(yè)的專利指標(biāo)，需要同時考慮數(shù)量與質(zhì)量。綜合以上考慮，為三類企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)指標(biāo)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)（表 2）。
本文通過構(gòu)建“創(chuàng)新型企業(yè)”“創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)”和“世界一流創(chuàng)新企業(yè)”的評價指標(biāo)體系，填補了世界一流創(chuàng)新企業(yè)評價體系相關(guān)研究的空白。同時，通過指標(biāo)增減和指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置，對三類創(chuàng)新型企業(yè)加以區(qū)分，力求對“我國如何培育世界一流創(chuàng)新企業(yè)”這一問題的解決有所貢獻。同時，本文所設(shè)計的指標(biāo)體系和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)存在局限性，并且仍有很大的改進空間。由于所處社會環(huán)境、發(fā)展階段、行業(yè)領(lǐng)域、產(chǎn)品特點的不同，很難用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對創(chuàng)新型企業(yè)進行要求與評判，如中石油、中石化等大型資源型企業(yè)的研發(fā)投入需要專門研究與評估，本文所設(shè)標(biāo)準(zhǔn)僅能反映各類型創(chuàng)新型企業(yè)的一般特點，以期使“世界一流創(chuàng)新企業(yè)”作為學(xué)術(shù)概念，其內(nèi)涵能夠進一步明晰，作為創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，能夠使企業(yè)實踐者更加明確企業(yè)發(fā)展的方向與目標(biāo)。
世界一流創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展路徑還需在實踐中不斷探索和總結(jié)，我國世界一流創(chuàng)新企業(yè)的成長必須以戰(zhàn)略為引領(lǐng)，夯實創(chuàng)新基礎(chǔ)，保證創(chuàng)新資源投入充足、合理，創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量與質(zhì)量并重，將創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展路徑與我國邁向世界科技強國的道路相融合，使我國的創(chuàng)新發(fā)展與人類社會的發(fā)展使命相統(tǒng)一。
清華大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)研究院產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型顧問委員會委員、清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系教授、博士生導(dǎo)師，國家杰出青年基金獲得者、教育部“長江學(xué)者”特聘教授，教育部人文社會科學(xué)重點研究基地——清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心主任，現(xiàn)任《清華管理評論》執(zhí)行主編。長期致力于創(chuàng)新管理研究，積極探索中國特色創(chuàng)新管理理論，承擔(dān)國家哲學(xué)社會科學(xué)重大項目、教育部人文社科重點研究基地重大項目和國家自然科學(xué)基金項目等，在國內(nèi)外期刊及學(xué)術(shù)會議上發(fā)表論文600余篇，對自主創(chuàng)新、全面創(chuàng)新、開放創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、整合式創(chuàng)新、有意義的創(chuàng)新等進行了深入研究，其研究成果獲“中國管理科學(xué)獎”等。研究方向為中國管理研究，創(chuàng)新管理。
作者｜陳勁、國榮毓、劉暢
文章來源｜《創(chuàng)新科技》雜志2020年第6期
